Los fiscales federales estadounidenses acusaron a Neil Phillips, un administrador de alto perfil de un fondo de cobertura con sede en Londres previamente respaldado por George Soros, de conspiración para manipular los mercados de divisas.
Phillips, de 52 años, quien cofundó Glen Point Capital, una firma de fondos de cobertura enfocada en los mercados emergentes, en 2015, fue arrestado en España a principios de esta semana, dijeron el jueves los fiscales del Departamento de Justicia.
Phillips está acusado de conspiración para cometer fraude electrónico y de productos básicos, fraude de productos básicos y fraude electrónico por un plan para manipular el tipo de cambio del rand sudafricano con el fin de generar un pago de 20 millones de dólares en una opción que su fondo había comprado.
“Como se alega, el Sr. Phillips manipuló maliciosamente los mercados globales para defraudar a las instituciones financieras para obtener ganancias ilícitas”, dijo un subdirector del FBI, Michael J Driscoll.
Phillips, a quien no se pudo contactar de inmediato para hacer comentarios, trabajó anteriormente en BlueBay Asset Management, con sede en Londres, donde administró un fondo macro global de 1.400 millones de dólares antes de irse en 2014.
El debut posterior de Glen Point, que no se menciona en la acusación, fue uno de los lanzamientos de fondos de cobertura de más alto perfil de Londres en ese momento.
Sin embargo, después de un desempeño deficiente, Glen Point estuvo el año pasado cerca de ser adquirida por Eisler Capital, antes de que el acuerdo colapsara y los empleados de Glen Point se mudaran a varias empresas diferentes.
Ocho miembros del equipo, incluidos cuatro profesionales de la inversión, se trasladaron posteriormente a Kirkoswald Capital, una firma de fondos de cobertura con sede en EE. UU. lanzada por el ex operador estrella de GLG, Greg Coffey.
A principios de esta semana, Kirkoswald suspendió a ese personal, dijeron personas con conocimiento de la firma. Kirkoswald se negó a comentar.
Balyasny Asset Management esta semana despidió a dos analistas de investigación que anteriormente trabajaron en Glen Point. Balyasny se negó a comentar.
El Departamento de Justicia no ha hecho ninguna sugerencia de irregularidades contra ningún otro ex empleado de Glen Point.
Según los fiscales, el fondo de Phillips compró una opción de «un solo toque» a finales de octubre de 2017. La opción pagaría 20 millones de dólares si el tipo de cambio dólar-rand cayera por debajo de 12,5 en cualquier momento antes del vencimiento el 2 de enero del año siguiente. . El fondo de Phillips luego asignó una parte de este pago potencial a un cliente no identificado, lo que le dio derecho al cliente a recibir $4,34 millones de los $20 millones.
El Boxing Day de 2017, Phillips dirigió cientos de millones de dólares en intercambios de dólares y rands “con el propósito expreso de impulsar artificialmente el [dollar-rand] por debajo de 12,50”, dijeron los fiscales. Por ejemplo, desde poco antes de la medianoche, hora de Londres, del día de Navidad hasta alrededor de las 00:45 del día de Navidad, «dirigió personalmente» a un empleado de un banco con sede en Singapur que vendiera alrededor de 725 millones de dólares a cambio de rands. Esto, según los fiscales, hizo bajar el tipo de cambio hasta justo por debajo de 12,5.
“Tan pronto como Phillips logró su objetivo y el [dollar-rand] cayó por debajo de 12.50 debido a la actividad manipuladora de operaciones al contado de Phillips, Phillips ordenó inmediatamente que [the employee] dejar de comerciar”, dijeron los fiscales.
En los mensajes de chat de Bloomberg, Phillips escribió que «mi objetivo es negociar hasta 50», «[n]lo necesito para comerciar hasta 50. 4990 está bien”, y “[g]hágalo pasar.”