Los fiscales de Tokio arrestaron el jueves al vicepresidente de SMBC Nikko y presentaron cargos penales contra la empresa y cinco banqueros por supuesta manipulación del mercado, en un escándalo que ha afectado a la división de acciones de la tercera casa de bolsa más grande de Japón.
Según un documento emitido por los fiscales, los comerciantes de SMBC Nikko emitieron grandes órdenes de compra hacia el final del día de negociación para aumentar artificialmente los precios de las acciones, una medida que las autoridades alegan que constituye una manipulación del mercado.
La empresa y cinco banqueros, incluidos tres ejecutivos, han sido acusados de presunta violación de la Ley de Intercambio e Instrumentos Financieros de Japón, según el documento. Si son condenados, los individuos podrían ser enviados a prisión por hasta 10 años y enfrentar multas de más de $80,000. SMBC Nikko, como empresa, se enfrenta a multas de hasta 700 millones de yenes (5,7 millones de dólares).
Los arrestos de alto perfil han conmocionado a la industria bancaria y han puesto el foco de atención en los reguladores japoneses y el gobierno corporativo mientras Tokio trabaja para resurgir en el escenario mundial como un importante centro financiero.
Cuatro de los cinco banqueros acusados en Nikko fueron arrestados a principios de marzo. Personas cercanas a los cuatro banqueros le dijeron al Financial Times que ahora comenzarán su solicitud de fianza mientras mantienen su inocencia. El FT no pudo comunicarse de inmediato con el quinto individuo acusado para hacer comentarios.
SMBC Nikko dijo en un comunicado que toma los arrestos y las acusaciones “muy en serio” y reconoció que había una deficiencia en el sistema de gestión interno. “Reconocemos nuestra responsabilidad como corporación en ese sentido”, agregó la empresa.
Los fiscales también alegan que el vicepresidente arrestado de Nikko, Toshihiro Sato, estuvo involucrado en las transacciones. Sato, de 59 años, ha sido interrogado por los fiscales en varias ocasiones de forma voluntaria, dijeron medios nacionales, diciéndoles que había recibido informes sobre las transacciones pero que no tenía conocimiento de ninguna ilegalidad. No ha sido acusado.
Los banqueros de SMBC Nikko le dijeron al Financial Times que no había nuevos mensajes provenientes del liderazgo y que el piso de negociación era un «desastre total» el jueves. Algunas personas, preocupadas por la viabilidad del negocio y sus puestos de trabajo, se echaron a llorar, y otros compararon el estado de ánimo allí con el «luto».
Los banqueros dijeron que pensaban que los fiscales estaban haciendo un ejemplo de SMBC Nikko para abordar la supuesta manipulación generalizada del mercado, especulando que los reguladores podrían iniciar investigaciones sobre transacciones similares en otras casas de bolsa.
Sato, quien se unió a SMBC Nikko en 2019 y supervisó su división de capital, ha trabajado durante mucho tiempo en la división de mercado de Sumitomo Mitsui Banking Corp, el segundo prestamista más grande de Japón.
Además de las acusaciones formuladas contra los individuos, los fiscales también acusan a Nikko, como entidad corporativa, de ser responsable de lo que el regulador considera comercio ilegal de acciones y de operar sistemas internos que fueron insuficientes para prevenirlo.
Las cuatro personas arrestadas antes que Sato incluyen al jefe japonés de comercio de acciones, Makoto Yamada, y al jefe estadounidense de la división de acciones, Trevor Hill.
Hill, junto con otro ejecutivo arrestado del Reino Unido, Alexandre Avakiants, desempeñó un papel fundamental en convertir a la empresa en una potencia mundial con oficinas en Hong Kong, Nueva York y Londres.
Las relaciones, el conocimiento y la experiencia de la pareja no serán fácilmente reemplazados desde Nikko y las contrataciones externas eran poco probables dada la investigación, según personas de la compañía.