La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. ha multado a la división de asesores de inversiones de BNY Mellon con 1,5 millones de dólares por presuntamente tergiversar y omitir información sobre consideraciones de inversión ambientales, sociales y de gobernanza (ESG) para los fondos mutuos que administraba.
El caso marca la primera vez que el la SEC ha liquidado con un asesor de inversiones en relación con las declaraciones de ESG y llega dos días antes de que la agencia proponga reglas que establezcan cómo las empresas financieras pueden incluir ESG u otras etiquetas verdes a los fondos de inversión. La agencia ha estado cada vez más a la caza de posibles lavados ecológicos.
Desde julio de 2018 hasta septiembre de 2021, el asesor de inversiones de BNY Mellon sugirió en documentos que todas las inversiones en los fondos se habían sometido a una revisión de calidad de ESG, pero ese no siempre fue el caso, dijo la SEC. Las inversiones en poder de ciertos fondos no tenían un puntaje de revisión de calidad ESG al momento de la inversión, dijo la SEC.
“Alegamos que BNY Mellon Investment Adviser no siempre realizó la revisión de calidad ESG que reveló como parte de su proceso de selección de inversiones para ciertos fondos mutuos que asesoró”, dijo el subdirector de cumplimiento de la SEC, Sanjay Wadhwa, en un comunicado el lunes.
Al 31 de marzo de 2022, BNY Mellon Investment Adviser tenía más de $380 mil millones en activos. La compañía dijo que ninguno de los fondos sostenibles que ofrecía estaban en la mira de la SEC. BNY Mellon actualizó los materiales de su fondo y dijo que estaba complacido de haber resuelto ese asunto.
Según la orden de la SEC, entre enero de 2019 y marzo de 2021, de 185 inversiones realizadas por un fondo mutuo asesorado por BNY Mellon Investment Adviser, 67 supuestamente carecían de un puntaje de revisión de calidad ESG en el momento de la inversión, lo que representó casi una cuarta parte de los activos netos del fondo al 31 de marzo de 2021.
El regulador alegó que el asesor de inversiones de BNY Mellon “no adoptó ni implementó políticas y procedimientos. . . para evitar la inclusión de declaraciones de hecho falsas” en los prospectos y otros documentos, y agregó que el personal de cumplimiento desconocía la falta de revisiones de calidad hasta marzo de 2020.
El caso es el último de una serie de acciones de aplicación de la SEC relacionadas con ESG después de que el año pasado lanzó un grupo de trabajo dedicado al lavado verde en la división de aplicación de la agencia. En abril, la SEC cargado La minera brasileña Vale por supuestamente engañar a los inversionistas sobre la seguridad de una represa antes de que colapsara y matara a 270 personas en enero de 2019. La SEC también cargado Trevor Milton, fundador de la empresa de coches eléctricos Nikola, con declaraciones engañosas.
El miércoles, la SEC está programada para proponer nuevas reglas que determinen qué lenguaje puede usar un fondo mutuo para describirse a sí mismo como ecológico.