Goldman Sachs ha revelado que los reguladores de EE. UU. están investigando si sus banqueros usaron indebidamente aplicaciones de mensajería personal para hacer negocios, lo que lo convierte en el último banco en verse atrapado en una investigación más amplia sobre el mantenimiento de registros de Wall Street.
Goldman dijo en su informe anual el viernes que estaba cooperando con la Comisión de Bolsa y Valores y “produciendo documentos en relación con una investigación sobre el cumplimiento de la empresa con los requisitos de conservación de registros relacionados con las comunicaciones comerciales enviadas a través de canales de mensajería electrónica que no han sido aprobado por la firma”.
La divulgación se produce después de que la SEC y la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), el regulador de derivados de EE. UU., impusieran a JPMorgan Chase una multa récord de 200 millones de dólares en diciembre por no mantener registros de las comunicaciones del personal en dispositivos personales.
Tras la multa de JPMorgan, la SEC dijo que también estaba investigando problemas adicionales de mantenimiento de registros en otras firmas financieras.
HSBC dijo a principios de esta semana que la CFTC estaba investigando “el uso de plataformas de mensajería no aprobadas por HSBC para comunicaciones comerciales”.
La multa para JPMorgan fue una advertencia a los bancos de Wall Street para que reforzaran los controles y la preservación de documentos entre los empleados, lo que se ha vuelto más complicado durante la pandemia a medida que se realiza más trabajo fuera de la oficina.
Por ejemplo, Credit Suisse pidió el año pasado a sus empleados que permitieran al banco acceder a sus teléfonos móviles personales y otros dispositivos si los usaban para comunicarse con clientes o colegas, informó el Financial Times.
En su informe anual, Goldman no mencionó las solicitudes de información de las autoridades sobre el comercio de bloques. Su rival Morgan Stanley reveló el jueves que el regulador de valores de EE. UU. había estado examinando su negocio de negociación en bloque, una forma de vender grandes volúmenes de acciones, desde 2019 y que el Departamento de Justicia se unió recientemente con su propia investigación.
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