El presidente de NatWest, Rick Haythornthwaite, dijo al banco del Reino Unido que pasaba apenas una hora por semana en una compañía petrolera involucrada en un fraude masivo en el fondo de riqueza 1MDB de Malasia, dijeron personas informadas sobre el asunto, a pesar de que los documentos sugerían un compromiso mayor.
El trabajo de Haythornthwaite en PetroSaudi International ha sido objeto de un nuevo escrutinio después de que un tribunal suizo condenara la semana pasada a sus ejecutivos Tarek Obaid y Patrick Mahony por malversar más de 1.800 millones de dólares de 1MDB en lo que los fiscales calificaron como la «estafa del siglo».
Haythornthwaite, de 67 años, no ha sido acusado de ningún delito, pero la sentencia ha centrado la atención en su decisión de incorporarse a PetroSaudi, la naturaleza de su trabajo allí y su decisión de permanecer en el cargo durante tanto tiempo.
El caso suizo ha suscitado más preguntas sobre el proceso de NatWest para nombrar a Haythornthwaite y si tuvo plenamente en cuenta su paso por PetroSaudi.
Haythornthwaite dijo a NatWest que trabajó como asesor a tiempo parcial para una subsidiaria británica de PetroSaudi durante solo una a tres horas por semana entre 2008 y 2016, según personas familiarizadas con las discusiones.
Pero su contrato formal, que se hizo público por primera vez el año pasado, establece que trabajaría al menos dos días y medio a la semana, con el título de director de operaciones, un salario de 200.000 libras, 115.000 libras adicionales para un asistente personal y dos bonificaciones provisionales de 1 millón de libras cada una, que se pagarían en 2011 y 2014.
Sus funciones abarcarían el grupo PetroSaudi y se esperaría que el ex ejecutivo de BP «aproveche» [his] reputación y red”, liderar los aspectos operativos del desarrollo empresarial y brindar “seguridad basada en hechos y experiencia a inversores y acreedores”, según un cronograma del contrato.
Haythornwaite utilizó los títulos de “presidente”, “presidente de los negocios operativos” y “asesor” en PetroSaudi UK en varias etapas durante su tiempo en la empresa.
En una presentación corporativa denominada “Petrosaudi Oil Services”, Haythornthwaite figura como “gerente clave” junto a Obaid y Mahony, quienes la semana pasada fueron sentenciados respectivamente a siete y seis años de prisión.
Los fiscales describieron a la pareja como “calculadora, manipuladora y obscenamente codiciosa”, que invirtió el dinero robado en joyas, propiedades, aviones privados y yates. Parte del dinero malversado se utilizó para pagar los salarios de Haythornthwaite y otros empleados de PetroSaudi en el Reino Unido, según la acusación.
Haythornthwaite sucedió a Sir Howard Davies como presidente de NatWest en abril, ya que buscaba restablecer la estabilidad en la sala de juntas luego de la salida de la directora ejecutiva Alison Rose, quien renunció por una filtración a periodistas sobre el cierre de la cuenta del político Nigel Farage.
El fraude en el centro de los lucrativos negocios de PetroSaudi con 1MDB salió a la luz pública en febrero de 2015 en el blog Sarawak Report, que citó una serie de correos electrónicos filtrados de la empresa.
En cuestión de meses, el caso 1MDB llegó a los titulares internacionales con la revelación de que Najib Razak, el entonces primer ministro de Malasia que luego fue encarcelado por corrupción, había recibido 680 millones de dólares vinculados a 1MDB en su cuenta bancaria personal.
En septiembre de 2015, las autoridades suizas anunciaron que estaban investigando presuntos delitos relacionados con los fondos de 1MDB.
Haythornthwaite permaneció en su puesto en PetroSaudi durante este período. En noviembre de 2015, declaró al Financial Times que no había “encontrado ninguna prueba que respaldara las diversas acusaciones que se han hecho sobre PetroSaudi”.
Cuando Clare Rewcastle Brown, de Sarawak Report, envió preguntas por correo electrónico a Haythornthwaite el mes siguiente, él respondió que ella era una “bloguera de campaña activa” y que “incluso si estuviera en posesión de información relevante para su consulta, no estaría dispuesta a ayudarlo en sus actividades cuestionables”.
Haythornthwaite ahora lamenta que su respuesta “desdeñosa” haya dado la impresión equivocada de que estaba “ciego o complaciente con” las acusaciones, según una persona cercana a él.
Un portavoz de Haythornthwaite dijo que la corrupción resaltada por el caso suizo le había sido ocultada y estaba relacionada con decisiones a nivel de la empresa matriz de PetroSaudi en las que no tuvo ninguna participación.
“Cuando se enteró de las preocupaciones, emprendió rápidamente sus propias investigaciones, incluso encargó a expertos legales que revisaran los datos disponibles”, dijo el portavoz. “Aunque nada de esto hizo pensar en la necesidad de renunciar a su cargo, Rick tomó la decisión de irse a principios de 2016”.
Según personas informadas sobre el asunto, NatWest sí tuvo en cuenta el papel de Haythornthwaite en PetroSaudi durante su selección. NatWest concluyó que Haythornthwaite nunca fue director ni ocupó ningún cargo en ninguna empresa del grupo PetroSaudi y no desempeñó ningún papel en su gestión. “Es un presidente del FTSE con mucha experiencia y NatWest Group llevó a cabo un exhaustivo proceso de diligencia debida durante su nombramiento de acuerdo con nuestras obligaciones regulatorias”, dijo el banco al FT.
El caso 1MDB ya ha traído años de dificultades a NatWest, cuya filial Coutts está siendo demandada por el fondo junto con JPMorgan y Deutsche Bank por presuntamente manejar dinero robado. Coutts tenía cuentas para Good Star, una empresa controlada por el financiero fugitivo Jho Low, que recibió dinero de 1MDB destinado a la empresa conjunta PetroSaudi.
Coutts también asesoró a Haythornthwaite sobre los £2 millones en pagos de bonificación que iba a recibir, según un correo electrónico de 2010 que él le envió a Mahony, en el que discutía una estructura para «separar el capital relacionado con la retención sin incurrir en impuestos».
Contenido del correo electrónico de Haythornthwaite a Mahony
Quería mencionar esto por teléfono. Puedo explicarlo con más detalle. [sic] Cuando nos encontramos…
Después de haber analizado formas de aislar el capital relacionado con la retención sin incurrir en impuestos, parecería ser posible a través de lo siguiente:
Ruta recomendada por Coutts.
1. El contrato establecería que la empresa me pagará £2 millones netos si permanezco en el puesto hasta el 1 de septiembre de 2014, a menos que me despidan por una causa justificada.
Otras cláusulas relativas a incumplimiento o enfermedad deberán redactarse de acuerdo con la hoja de términos acordada.
2. En cada fecha de adquisición de derechos, los fondos brutos se colocarían en un Zurich International Portfolio Bond Wrapper en el extranjero que, a su vez, se
colocado en un fideicomiso discrecional conmigo como co-fideicomisario con una persona de PetroSaudi.
3. El Bond Wrapper permite la inversión en bonos colectivos y bonos de capital protegido, con todos los ingresos exentos de impuestos.
Incluye seguro de vida.
4. Como no tengo ningún derecho sobre el dinero hasta que se cumplan las condiciones de retención, entonces no hay obligación tributaria.
5. En la fecha de vencimiento, los fideicomisarios determinan las distribuciones entre mí (el importe neto ganado), HMRC (dependiendo de dónde
La empresa ha decidido que yo debería vivir en ese momento) y el resto (incluidas todas las ganancias de la inversión) a PetroSaudi.
Se trata de una estructura sencilla que Coutts puede implementar rápidamente y a bajo coste si así lo deseamos.
Saludos,
Rick Haythornthwaite
PetroSaudi International (Reino Unido) Ltd
Calle Curzon 1
Londres W1J 5HD
Dos expertos fiscales que analizaron el acuerdo propuesto para el FT cuestionaron si habría sobrevivido al desafío de las autoridades fiscales del Reino Unido, y uno de ellos lo describió como “muy agresivo”.
NatWest afirmó que la propuesta nunca se promulgó y agregó que el banco contaba con la opinión de dos expertos fiscales independientes que «concluyeron que en ese momento estaba dentro de la letra de la legislación».
Según una persona cercana a Haythornthwaite, ahora siente una “sensación de traición por el flagrante abuso de confianza” que está en el centro del caso PetroSaudi. Todos los afectados por los crímenes que tuvieron lugar mientras él estaba en la empresa y que ahora han sido expuestos por el tribunal suizo tienen su “más sentido pésame”, agregó la persona.
Información adicional de Cynthia O’Murchu