Para el público, Gautam Adani es el multimillonario indio que ha construido un poderoso conglomerado que abarca la minería, los puertos y las energías renovables. Para sus presuntos cómplices en un plan de soborno multimillonario, utilizó nombres en clave que incluían “Numero Uno”.
El segundo hombre más rico de Asia fue nombrado esta semana en un caso penal presentado por el gobierno de Estados Unidos que lo acusa de perpetrar un plan para sobornar a funcionarios del gobierno indio a cambio de condiciones ventajosas en contratos de energía solar que debían generar más de 2 mil millones de dólares en ganancias. .
La oficina del fiscal estadounidense en Brooklyn acusó a Adani junto con siete acusados, incluido su sobrino Sagar Adani, un ejecutivo de Adani Green Energy, filial del Grupo Adani, y tres ex empleados del gran fondo de pensiones canadiense Caisse de dépôt et position du Québec (CDPQ).
Los acusados supuestamente acordaron pagar más de 250 millones de dólares en sobornos a funcionarios indios entre 2020 y 2024, en un plan oculto a los inversores y bancos estadounidenses del que recaudaron miles de millones de dólares.
Los fiscales afirmaron que el propio Adani se reunió con un funcionario en el estado indio de Andhra Pradesh para “avanzar” en el plan.
Los cargos contra Adani incluyen fraude de valores, mientras que otros fueron acusados de conspiración para violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, que prohíbe el soborno a funcionarios de gobiernos extranjeros.
Es uno de los casos más destacados seguidos por el Departamento de Justicia en los últimos años, que abarca varias jurisdicciones y apunta a un magnate empresarial de maneras que podrían tener efectos económicos y diplomáticos en cadena. También plantea la posibilidad de lo que podrían convertirse en complicados procedimientos de extradición.
Kevin Davis, profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad de Nueva York, trazó paralelismos con el conglomerado brasileño de construcción Odebrecht, que estuvo involucrado en la creciente investigación de corrupción en Brasil conocida como “Lava Jato” y luego acordó pagar multas multimillonarias a Estados Unidos y otros países.
En ese caso, el Departamento de Justicia no persiguió al ex director ejecutivo de Odebrecht, “cuya estatura en Brasil era comparable a la de Adani”, dijo Davis. “Lo interesante aquí es que los estadounidenses persiguen al individuo. . . pero en términos de ramificaciones económicas y políticas, el procedimiento es similar en escala”.
El caso se produce pocos meses antes de que el regreso del presidente electo de Estados Unidos, Donald Trump, a la Casa Blanca en enero dé paso a un nuevo fiscal general de Estados Unidos.
Daniel Richman, exfiscal federal, dijo que el momento en que se presentaron los cargos puede haber sido “un esfuerzo por aclarar la naturaleza de los cargos. . . antes del cambio de administración”.
Un nuevo presidente “puede provocar que se cambien, retiren o impidan de otro modo esos cargos, pero las acusaciones seguirán ahí y, como mínimo, el mercado y el público tendrán una idea de de qué se trata la investigación”, dijo Richman. dicho. Si el gobierno abandonara el caso, las partes potencialmente afectadas por el supuesto plan podrían “buscar sus propios remedios”, añadió.
Adani a principios de este mes felicitó a Trump por su victoria electoral y se comprometió en un correo sobre X para invertir 10.000 millones de dólares en energía e infraestructura de Estados Unidos y crear hasta 15.000 puestos de trabajo. Se considera que el multimillonario tiene estrechos vínculos con el primer ministro indio, Narendra Modi, quien estableció una relación con Trump durante su primera presidencia.
El caso sigue a las acusaciones contra el Grupo Adani de “descarada manipulación de acciones y fraude contable” formuladas por el vendedor en corto Hindenburg Research el año pasado, irregularidades que Adani ha negado repetidamente.
La Comisión de Bolsa y Valores ha presentado un caso civil paralelo contra Adani, su sobrino y Cyril Cabanes, un ex empleado de CDPQ que se desempeñó como ejecutivo en Azure Power Global, una empresa de energías renovables cuyo mayor accionista es el fondo de pensiones canadiense.
Un abogado que representa a Cabanes en ambos casos declinó hacer comentarios.
Los fiscales federales alegaron que tres ex empleados del CDPQ, incluido Cabanes, y otros participaron en un “plan de obstrucción” para ocultar o proporcionar información falsa al gobierno estadounidense y destruir documentos.
También supuestamente se volvieron contra sus coacusados al revelar a los investigadores estadounidenses que Adani y otros estaban involucrados en un plan de soborno, sin revelar su propio papel en el asunto.
Las acusaciones del Departamento de Justicia y la SEC contra los directores de Adani Green fueron “infundadas y negadas. . .[and]Se buscarán todos los recursos legales posibles”, dijo el Grupo Adani.
CDPQ dijo que estaba “consciente de los cargos presentados en Estados Unidos contra ciertos ex empleados”, que fueron despedidos en 2023. “CDPQ está cooperando con las autoridades estadounidenses”.
Los exdirectores y funcionarios de Azure a los que se hace referencia en los cargos habían estado “separados” de ella durante más de un año, dijo Azure. “Hemos estado cooperando con esas agencias en relación con esos y otros asuntos y continuaremos haciéndolo”, añadió.
Los casos parecen estar respaldados, al menos en parte, por presentaciones de PowerPoint y hojas de cálculo de Excel que supuestamente presentaban opciones para pagar los sobornos y ocultarlos como una “tarifa de desarrollo” o una “propuesta comercial”.
Tracy Burnett, socia de Morrison Cohen, argumentó que la defensa podría intentar presentar estos documentos a su favor.
“Potencialmente, esa es una forma de caracterizar la evidencia, que fue registrada y conmemorada de manera tan nítida que fue transparente”, dijo. “O el argumento podría ser que fueron transparentes y eso va en contra del argumento del gobierno de que estaban violando la ley a sabiendas”.
Los documentos revelaron mensajes utilizados para supuestamente planear el plan. Los coacusados se refirieron a Adani con nombres en clave que incluían “Super Agregador” o “el gran hombre”, alegaron los agentes.
A pesar de todas las acusaciones de las denuncias, los fiscales todavía enfrentan casos complejos en los que tendrán que demostrar la intención criminal requerida.
“Existe un estándar más estricto” bajo la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, dijo Burnett. “El gobierno necesita demostrar que los acusados sabían que estaban haciendo pagos corruptos, sabían que estaban cometiendo malos actos”.