El regulador financiero de Dubái ha multado provisionalmente a KPMG y a uno de sus antiguos socios con 2 millones de dólares por la auditoría de la firma a Abraaj, el grupo de capital privado de mercados emergentes que colapsó en 2018.
La Autoridad de Servicios Financieros de Dubái anunció la multa de 1,5 millones de dólares para KPMG y 500 000 dólares para el ex director de auditoría, Milind Navalkar, por no seguir los estándares internacionales en sus auditorías del holding de Abraaj con sede en Dubái durante varios años hasta octubre de 2017.
El regulador dijo que una auditoría del «estándar esperado» habría identificado que Abraaj no se había ajustado a las normas contables, no había logrado mantener los recursos de capital adecuados y estaba ocultando el verdadero estado de sus finanzas a KPMG.
La DFSA dijo que Navalkar, quien firmó el informe de auditoría de Abraaj, estaba «a sabiendas preocupado» por el trabajo de KPMG y «no actuó con competencia profesional».
KPMG y Navalkar han cuestionado los hallazgos, que ahora serán revisados por un tribunal que supervisa la aplicación de las normas en el Centro Financiero Internacional de Dubái, el principal centro financiero de la región.
La DFSA emitió su fallo en junio del año pasado, pero KPMG y Navalkar intentaron evitar su publicación. El tribunal rechazó el intento.
KPMG también enfrenta un reclamo separado de $ 600 millones de los liquidadores de dos entidades de Abraaj, que buscan recaudar fondos para los acreedores, incluidos los ex miembros del personal que siguen sin pagar. Un comité judicial en el emirato está decidiendo actualmente si este reclamo debe ser escuchado en los tribunales DIFC o por un tribunal en tierra en Dubai, dijeron los abogados.
La última decisión de la DFSA es otro golpe para el negocio de KPMG en los Emiratos Árabes Unidos, que se ha visto sacudido por una revuelta interna sobre la gobernanza bajo el director ejecutivo Nader Haffar.
El trabajo de auditoría de KPMG en Abraaj se relaciona con el período del predecesor de Haffar, Vijay Malhotra, quien se jubiló en 2019 después de tres décadas en la firma. Se negó a comentar.
El colapso en 2018 de Abraaj, alguna vez uno de los mayores inversores de mercados emergentes con 14.000 millones de dólares bajo gestión, fue provocado por las preocupaciones de los inversores sobre el mal uso de los fondos en su fondo de atención médica de 1.000 millones de dólares.
El año pasado, la DFSA multó al ex director financiero de Abraaj, Ashish Dave, por engañar a los inversionistas en los fondos de Abraaj.
Dave, quien trabajó para KPMG entre dos períodos en la firma de capital privado, es uno de los ejecutivos que enfrenta denuncias penales por fraude y conspiración en los EE. UU., junto con el fundador Arif Naqvi. Naqvi niega haber actuado mal. Dave no pudo ser contactado para hacer comentarios.
En 2019, el regulador multó a dos entidades de Abraaj con unos 315 millones de dólares por engañar a los inversores y hacer mal uso de su dinero, la mayor sanción desde que se estableció el DIFC en 2004. La DFSA también impuso una multa de 135,6 millones de dólares a Naqvi y otros ex altos ejecutivos. Naqvi impugna la multa ante el tribunal.