Un banquero de inversión sénior de Credit Suisse fue destituido de su cargo a principios de este año después de que se descubriera que había utilizado aplicaciones de mensajería no aprobadas con los clientes, según personas con conocimiento del asunto.
Anthony Kontoleon, conocido como “AK” entre sus colegas, era el director global del sindicato de mercados de capital accionario de Credit Suisse en Nueva York y dejó su puesto en abril. Está listo para dejar el banco, donde ha trabajado durante 28 años.
La acción tomada por Credit Suisse se produce en medio de una investigación del gobierno de EE. UU. sobre las prácticas de mantenimiento de registros en Wall Street.
Credit Suisse tomó la decisión de destituirlo de su cargo después de que una auditoría de varias docenas de sus banqueros descubriera que Kontoleon había usado aplicaciones de mensajería personal para comunicarse con los clientes, agregaron las personas. La auditoría no encontró que Kontoleon hubiera compartido información inapropiada.
En un memorando al personal en abril, el jefe global de mercados de capital de acciones y débito de Credit Suisse, David Hermer, dijo que Kontoleon le había informado que se iría “para buscar otras oportunidades”.
Kontoleon se negó a comentar y remitió cualquier pregunta al banco. Credit Suisse se negó a comentar.
La salida de Kontoleon sigue a una serie de escándalos en Credit Suisse en los últimos dos años, incluida una pérdida comercial de $ 5.500 millones por préstamos a la oficina familiar Archegos Capital Management y la recomendación del banco de que los clientes inviertan en fondos vinculados a Greensill Capital, una compañía financiera de la cadena de suministro que más tarde se derrumbó.
Credit Suisse reveló en marzo que estaba cooperando con una investigación de la Comisión de Bolsa y Valores sobre el cumplimiento por parte de su subsidiaria estadounidense de los requisitos de mantenimiento de registros relacionados con las comunicaciones comerciales enviadas a través de canales de mensajería no aprobados.
La gerencia de Credit Suisse espera que los reguladores estadounidenses vean una salida de alto perfil como la de Kontoleon como una señal de que el banco se está tomando el asunto en serio, dijo una de las personas con conocimiento del asunto.
En diciembre, JPMorgan Chase acordó pagar $200 millones en multas a la SEC y a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos por no mantener registros de las comunicaciones del personal en dispositivos personales, en una acción que asustó a muchos bancos de Wall Street.
En Credit Suisse, Kontoleon conectó empresas privadas con inversores del mercado público y trabajó con empresas públicas cuando querían realizar intercambios en bloque o transacciones secundarias. Trabajó en algunas de las cotizaciones bursátiles más grandes del banco, incluidas las ofertas públicas iniciales para la empresa estadounidense de transporte privado Lyft, el gigante chino de comercio electrónico Alibaba y Google.
Su partida subraya hasta qué punto una investigación de mantenimiento de registros en Wall Street está creando ansiedad dentro de los grandes bancos, donde las aplicaciones de mensajería de texto como WhatsApp se han vuelto comunes.
Tras la multa de JPMorgan, otros prestamistas, incluidos Goldman Sachs y HSBC, revelaron que los reguladores de EE. UU. estaban investigando si sus banqueros usaban indebidamente aplicaciones de mensajería personal para hacer negocios.
Los escritorios de sindicatos, como en el que trabajaba Kontoleon, se sienten atraídos por los mensajes de texto para una comunicación rápida y fácil porque están en constante diálogo con los clientes de gestión de activos y fondos de cobertura sobre las ventas de acciones y la actividad del mercado.
La práctica se volvió más común cuando los banqueros comenzaron a trabajar desde casa durante la crisis de Covid-19.
“Durante la pandemia, la gente se acostumbró tanto a simplemente enviar mensajes de texto fuera del entorno controlado”, dijo un banquero senior de Wall Street.
Los banqueros de empresas como JPMorgan y UBS han comenzado a usar una aplicación llamada Movius en sus teléfonos, que registra todas las llamadas y mensajes de texto.
En otra señal de las preocupaciones de Credit Suisse sobre el tema del mantenimiento de registros, el banco pidió en diciembre a sus empleados que le permitieran acceder a sus teléfonos móviles personales y otros dispositivos si los usaban para comunicarse con clientes o colegas.
Información adicional de Arash Massoudi en Londres