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Un ex empleado de Goldman Sachs y Blackstone Group ha sido acusado de uso de información privilegiada después de supuestamente avisar a amigos cercanos sobre una serie de grandes acuerdos, incluida una inversión de 2.200 millones de dólares por parte del grupo de capital privado en la aseguradora AIG.
En una acusación formal revelada el jueves, los fiscales federales dijeron que el neoyorquino Anthony Viggiano, de 26 años, había pasado información material no pública al coacusado Stephen Forlano.
También supuestamente avisó a Christopher Salamone, que creció en la misma cuadra que Viggiano, y acordó “dividir las ganancias de su comercio ilegal, que arrojó ganancias ilegales totales de más de aproximadamente 300.000 dólares”, según documentos judiciales.
Forlano no terminó negociando con la información de AIG, pero ganó al menos 100.000 dólares negociando con otras pistas, alegaron los fiscales. Salamone se declaró culpable la semana pasada y está cooperando con el gobierno.
Viggiano trabajó como analista para Blackstone desde abril hasta octubre de 2021 y se unió a Goldman como asociado en su departamento de gestión de activos entre febrero de 2022 y mayo de 2023.
Viggiano había “traicionado la confianza de sus empleadores al revelar a sus amigos información material no pública, socavando la integridad de nuestros mercados financieros en el proceso”, afirmó Damian Williams, fiscal federal del Distrito Sur de Nueva York. “La conducta evasiva de los comerciantes de información privilegiada, o los esfuerzos realizados para ocultar sus delitos, esta oficina rastreará y procesará a aquellos que intenten engañar al sistema”.
En un comunicado, Blackstone dijo: “Este individuo era un analista junior en una función financiera no relacionada con la inversión que estuvo empleado brevemente durante menos de siete meses y se fue hace dos años. Añadió: “Dejamos muy claro a cada empleado a través de nuestros extensos procedimientos de cumplimiento y capacitación que tenemos absolutamente cero tolerancia hacia el comportamiento alegado y estamos cooperando plenamente con las autoridades”.
“Las acusaciones contenidas en la acusación son atroces”, dijo Goldman Sachs en un comunicado. “La firma tiene tolerancia cero con este tipo de comportamiento, que viola nuestro estándar de conducta y nuestros principios comerciales. Seguimos cooperando plenamente con el gobierno en este asunto”.
Un abogado de Viggiano dijo que “defendería enérgicamente” a su cliente contra los cargos, mientras que un abogado de Forlano dijo que su cliente “niega haber comerciado con información privilegiada y impugnará enérgicamente estas acusaciones en el foro apropiado: el tribunal”.
Un abogado de Salamone declinó hacer comentarios.
La Comisión de Bolsa y Valores también demandó a Viggiano, Forlano, Salamone y un cuarto individuo, Nathan Bleckley, por supuestamente comerciar con información revelada ilegalmente.
La denuncia de la agencia detalla cómo Viggiano supuestamente avisó a Forlano en 2021 sobre el inminente acuerdo con AIG, en el que la aseguradora vendió una participación del 9,9 por ciento en su negocio de vida y jubilación a Blackstone por 2.200 millones de dólares y anunció una asociación más amplia de gestión de inversiones con la firma de capital privado. . Las acciones de AIG subieron más de un 3,5 por ciento tras el anuncio público del acuerdo.
Forlano, a su vez, compartió la información con Bleckley en el caso de la SEC, según alega la denuncia, quien le envió un mensaje para decirle que no había comprado “porque mis fondos son bajos”. Un abogado de Bleckley dijo que su cliente era “un miembro dedicado de las fuerzas armadas” que “da alta prioridad a hacer lo correcto”.
Cuando Forlano respondió que “Rigatoni” -un apodo de Viggiano- “literalmente trabaja para” Blackstone, Bleckley respondió “F[**]ku debería haberme dicho f[**]k los federales”. Luego, Forlano supuestamente envió un mensaje de texto que decía: “El próximo que reciba serás el primero en saberlo”, según los documentos judiciales.
En la acusación penal, los fiscales alegaron que Viggiano y Forlano habían intentado evitar la detección utilizando aplicaciones de mensajería cifrada como Signal y la plataforma de comunicación XBox 360. Forlano también usó la función de mensajes que desaparecen en Instagram, dijeron.
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