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DWS acordó pagar un total de 25 millones de dólares para resolver dos acciones de ejecución separadas interpuestas por el regulador de valores de EE. UU. derivadas de investigaciones sobre un escándalo de lavado verde que ha perseguido al administrador de activos durante más de dos años.
El gestor de activos alemán, que pertenece mayoritariamente al Deutsche Bank, fue acusado por la Comisión de Bolsa y Valores de presuntas violaciones de lavado de dinero y declaraciones erróneas relacionadas con sus inversiones ambientales, sociales y de gobernanza.
“La orden de la SEC determina que DWS asesoró a fondos mutuos con miles de millones de dólares en activos pero no aseguró que los fondos tuvieran una [anti-money laundering] Programa ALD adaptado a sus riesgos específicos, según lo exige la ley”, dijo el lunes Gurbir Grewal, director de la división de aplicación del regulador, en un comunicado.
La SEC también acusó a DWS de hacer “declaraciones materialmente engañosas” sobre sus controles sobre los factores ESG incluidos en las recomendaciones de inversión e investigación para productos ESG, incluidos algunos fondos mutuos administrados activamente.
«DWS anunció que ESG estaba en su ‘ADN’, pero, como lo determina la orden de la SEC, sus profesionales de inversión no siguieron los procesos de inversión ESG que comercializaba», dijo Sanjay Wadhwa, subdirector de la división de aplicación de la ley de la SEC.
DWS aceptó las sanciones sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC. La compañía dijo que estaba «satisfecha» de haber resuelto el asunto y agregó que la SEC no encontró ninguna información errónea relacionada con sus declaraciones financieras o los prospectos de sus fondos.
DWS dijo que «las debilidades identificadas por la SEC están relacionadas con procesos y procedimientos que la empresa ya ha tomado medidas para abordar».
Esta es una historia en desarrollo.