El organismo de control del mercado de valores de EE. UU. demandó a Binance, el intercambio de criptomonedas más grande del mundo, acusándolo de violaciones que incluyen mezclar miles de millones de dólares en efectivo de clientes con una empresa comercial separada propiedad de su director ejecutivo.
Los 13 cargos civiles presentados el lunes por la Comisión de Bolsa y Valores son el último golpe regulatorio a Binance y a su jefe, Changpeng Zhao, después de que otra agencia financiera estadounidense lo demandara en marzo.
Las supuestas violaciones de la SEC incluyen operar bolsas de valores, corredores de bolsa y agencias de compensación no registradas, así como tergiversar los controles comerciales y la supervisión en la plataforma estadounidense de Binance. Entre mediados de 2018 y mediados de 2021, el grupo obtuvo al menos 11.600 millones de dólares en ingresos, según la denuncia de la SEC.
La SEC alegó que Binance y Zhao tenían el control de los activos de los clientes, lo que permitió que los fondos se fusionaran o desviaran, con miles de millones de dólares enviados a una firma de comercio de criptoactivos incorporada en las Islas Vírgenes Británicas propiedad de Zhao llamada Merit Peak Limited.
Supuestamente, los activos también se desviaron a una entidad separada de propiedad y control de Zhao, Sigma Chain, que, según la SEC, participó en «comercio manipulador» que infló el volumen de comercio de la plataforma Binance US.
“A través de 13 cargos, alegamos que las entidades de Zhao y Binance se involucraron en una extensa red de engaño, conflictos de intereses, falta de divulgación y evasión calculada de la ley”, dijo Gary Gensler, presidente de la SEC.
Binance.com, la plataforma de comercio offshore de Binance, dijo que estaba decepcionado y desalentado por la acción de la SEC, y agregó que si bien tomaba en serio las acusaciones del regulador, «no deberían ser objeto de una acción de cumplimiento de la SEC». Binance US calificó la demanda de «infundada».
La SEC alegó que aunque Binance y Zhao «afirmaron públicamente» que los clientes estadounidenses no podían acceder a Binance.com, «subvirtieron sus propios controles para permitir en secreto» que los principales clientes estadounidenses comerciaran en la plataforma.
“Alegamos que Zhao y las entidades de Binance no solo conocían las reglas del camino, sino que también eligieron conscientemente evadirlas y poner en riesgo a sus clientes e inversores, todo en un esfuerzo por maximizar sus propias ganancias”, dijo Gurbir Grewal, director de la división de ejecución de la SEC.
Según la denuncia de la SEC, el director de cumplimiento no identificado de Binance en 2018 le dijo a un colega: «Estamos operando como una maldita bolsa de valores sin licencia en los EE. UU. hermano».
La acción de la SEC se produce semanas después de que la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU., un regulador de los mercados de derivados, presentara en marzo una demanda contra Binance alegando que atendía ilegalmente a clientes de EE. acceso a” clientes estadounidenses.
«Luchar contra dos poderosos reguladores al mismo tiempo requerirá un tiempo y recursos preciosos, y Binance sin duda sentirá el impacto», dijo Charley Cooper, exjefe de personal de la CFTC.
También en marzo, el Financial Times reveló que Binance, que durante mucho tiempo afirmó no tener una sede formal, ocultó extensos vínculos con China durante varios años.
Un mes antes, los reguladores de Nueva York cerraron la emisión de una moneda estable con la marca Binance, un tipo de token digital que permitía a los comerciantes de criptomonedas entrar y salir rápidamente del mercado. Antes del cierre de la moneda, llamada BUSD, representaba aproximadamente el 40 por ciento del volumen de operaciones de Binance.