La filial de Abu Dhabi de un comerciante suizo de productos básicos ha podido comprar decenas de millones de dólares en oro ruso a pesar de la prohibición a las entidades suizas de realizar dicha actividad, la última evidencia de una brecha en las sanciones occidentales contra Moscú.
Suiza adoptó en agosto pasado la prohibición de la UE de “la importación, compra o transferencia directa o indirecta” de oro ruso, incluidos los envíos a terceros países, que se encontraba entre una serie de medidas occidentales introducidas en respuesta al ataque del presidente ruso Vladimir Putin a Ucrania.
Pero una disposición en la ley suiza permite que las subsidiarias en el extranjero de sus empresas comercialicen productos rusos siempre que sean “legalmente independientes”, un término que la agencia suiza de aplicación de sanciones se negó a definir.
Open Mineral Ltd, registrada en Abu Dabi hace un año y propiedad total de Open Mineral AG, con sede en Zug, importó 44 millones de dólares en oro ruso a los Emiratos Árabes Unidos en seis envíos entre agosto y enero, según documentos obtenidos por Financial Times y confirmado por el comerciante suizo de materias primas.
Los documentos fueron corroborados utilizando declaraciones aduaneras rusas proporcionadas al FT por Free Russia Foundation, un grupo prodemocracia.
Los Emiratos Árabes Unidos, el principal centro comercial y financiero de Oriente Medio, se ha posicionado como una potencia regional neutral.
Open Mineral AG, que cuenta con el respaldo del fondo de riqueza de Abu Dabi Mubadala, dijo que “se toma muy en serio el cumplimiento y tomó todas las medidas apropiadas para confirmar que Open Mineral Ltd no violó ninguna ley aplicable”.
Las transacciones de la subsidiaria de Open Mineral en los Emiratos Árabes Unidos se suman a la evidencia de un libro de jugadas adoptado por algunos comerciantes para mantener el flujo de petróleo y oro ruso.
El enfoque de Open Mineral tiene similitudes con el de Paramount Energy & Commodities SA, un comerciante con sede en Suiza que posee Paramount Energy y Commodities DMCC en Dubai.
El FT informó el mes pasado que la entidad de Paramount con sede en Dubái había seguido comercializando crudo ruso desde el puerto petrolero oriental de Kozmino, donde las agencias de fijación de precios han evaluado constantemente los cargamentos como comercializados por encima del límite de precios del G7 que está diseñado para reducir los ingresos petroleros de Moscú. . Paramount ha negado haber infringido alguna sanción sobre la base de que la empresa de Dubái es operada y administrada “totalmente de forma independiente”.
Si bien Suiza ha reflejado las sanciones de la UE, la Secretaría de Estado de Asuntos Económicos (Seco) del país dijo “filiales legalmente independientes de empresas suizas en el extranjero. . .[are]generalmente no está sujeto a las disposiciones de sanciones suizas”.
Dijo que esto se debía al “principio de territorialidad”, lo que significa que la ley suiza se aplica solo a los nacionales que residen y las empresas constituidas en el país.
Por el contrario, la UE no permite que las filiales en el extranjero sigan comerciando con productos rusos prohibidos porque en todas sus sanciones se incluye una cláusula de “no elusión”, diseñada para garantizar que las empresas cumplan con el espíritu y la letra de la ley.
Seco se negó a describir las condiciones bajo las cuales dos entidades no serían consideradas “legalmente independientes”.
“Tales preguntas serán analizadas caso por caso. No hay una política general”, dijo.
Open Mineral AG dijo que la entidad de los Emiratos Árabes Unidos tenía su propia oficina, directores, empleados, cuentas bancarias y líneas de crédito en los Emiratos Árabes Unidos, y agregó que no había pagado dividendos a la matriz suiza. En respuesta a las consultas sobre si la entidad suiza ejercía control o supervisión sobre la entidad de los EAU, Open Mineral AG dijo que Open Mineral Ltd “opera como una empresa separada de la manera habitual”.
Suiza, que históricamente ha valorado la neutralidad durante los conflictos y ha fomentado un sistema regulatorio que protege el secreto de los sectores bancario y de comercio de materias primas, sorprendió a la comunidad internacional el año pasado al seguir a la UE al imponer sanciones a Rusia.
Pero Agathe Duparc, investigadora de la ONG suiza Public Eye, dijo que si a Seco le preocupaban tales arreglos comerciales, sería recomendable “examinar el vínculo entre las dos entidades para comprender si la separación legal existe solo en el papel y que en realidad las decisiones se toman en Suiza”.
Open Mineral fue fundada en 2017 por un grupo de exejecutivos de Glencore.
Mubadala lideró una ronda de financiación de 33 millones de dólares en 2021 para la empresa suiza, que comenzó como un mercado de metales al estilo de eBay, pero ha logrado avances en nichos de mercado como los concentrados de cobre y litio. Mubadala se negó a comentar.
Información adicional de Henry Foy y Sam Fleming en Bruselas y Polina Ivanova, David Sheppard y Tom Wilson en Londres
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