Trafigura no solicitó certificados de análisis, ignoró códigos aduaneros incorrectos y pasó por alto otras “señales de alerta” que alarmaron a sus banqueros sobre envíos de níquel que luego descubrió que eran fraudulentos, según documentos judiciales obtenidos por el Financial Times el viernes.
El presunto fraude del níquel, que provocó que Trafigura asumiera una amortización de 577 millones de dólares, está a punto de convertirse en una de las demandas por fraude de productos básicos más grandes que se hayan presentado en los tribunales de Londres.
Trafigura, con sede en Singapur, alega que las empresas vinculadas a Prateek Gupta le vendieron más de 1.100 contenedores que se suponía que contenían níquel de alta calidad pero no lo hicieron.
Sin embargo, las declaraciones juradas publicadas el viernes por la noche revelan que la propia Trafigura cometió varios errores de gestión de riesgos, incluida la renuncia a los requisitos contractuales para los certificados de análisis de las cargas y el hecho de ignorar los códigos aduaneros incorrectos.
En el corazón del esquema había docenas de “transacciones de recompra” en las que Trafigura compraba envíos de “níquel” de los demandados, poseía la carga mientras estaba en tránsito y luego vendía la carga en acuerdos que también fueron arreglados por las compañías de Gupta. En su mayor parte, el contenido de estos cargamentos no fue inspeccionado.
Fue uno de los banqueros de Trafigura, Citi, el primero en notar las “banderas rojas” en estas transacciones y se preocupó por el tiempo que tardaban las recompras.
En octubre, Citi canceló su línea de crédito de $850mn que estaba siendo utilizada para financiar los envíos de níquel. Después de ese punto, Trafigura continuó con las operaciones utilizando su propio efectivo.
“Citi declaró que había visto suficientes ‘banderas rojas’ para rescindir los acuerdos de inmediato”, escribió Sokratis Oikonomou, ex comerciante principal de níquel de Trafigura, en una declaración jurada.
Dentro de Trafigura, se omitieron varios pasos regulares de cumplimiento, como solicitar certificados de análisis para el níquel en el envío, que son documentos generados en el momento de la producción del metal y un requisito estándar para el pago en el comercio de metales.
Mirza Reza Ispahani, el abogado interno de Trafigura, escribió en su declaración como testigo que Trafigura no detectó que “muchos” de los conocimientos de embarque tenían códigos HS incorrectos, que se utilizan para identificar las mercancías dentro de un contenedor.
“Actualmente no me queda claro por qué Trafigura no se hizo cargo de esto en ese momento y por qué Trafigura pagó los conocimientos de embarque que contenían los códigos HS que no coincidían con la descripción contractual del material”, escribió.
Agregó que hubo un problema similar con el hecho de que Trafigura no insistió en que se proporcionaran certificados de análisis para cada comercio de níquel con las empresas de Gupta, “aunque esto era requerido por los contratos”.
Además, el equipo de operaciones de Trafigura notó que los viajes eran mucho más largos de lo necesario, supuestamente para maximizar la financiación.
El cliente reserva las cargas “de manera que la carga tenga el viaje más largo posible para obtener el máximo beneficio de la financiación”, afirma un intercambio de correos electrónicos entre miembros del equipo de operaciones de Trafigura el 1 de noviembre de 2022, según la declaración jurada.
En los documentos, Trafigura se presenta a sí misma como víctima de un fraude intencional y como el intermediario involuntario que facilita los intercambios entre una red de empresas que presuntamente estaban confabuladas.
Trafigura dijo que “cualquier fraude es una oportunidad para revisar y reforzar los sistemas y procedimientos y se está realizando una revisión exhaustiva”.
Hasta el momento, Trafigura ha inspeccionado alrededor de 156 de los 1104 contenedores relacionados con el presunto fraude. Alega que ninguno de ellos contiene material que cumpla con los contratos.
Citi se negó a comentar. Los representantes de Prateek Gupta no respondieron de inmediato a la solicitud de comentarios.
Informes adicionales de Robert Smith y Joshua Franklin