Los fiscales de Berlín están llevando a cabo una investigación penal sobre Lars Windhorst casi un año después de que el financiero alemán e inversor en fútbol afirmara haber resuelto «disputas legales pendientes» sobre el asunto.
Los fiscales han estado investigando posibles infracciones de la ley bancaria alemana después de una denuncia penal presentada por el organismo de control financiero de Alemania, BaFin.
BaFin estaba preocupado Windhorst puede haber participado en actividades bancarias sin las licencias requeridas, un acto criminal según la ley alemana que conlleva un castigo potencial de hasta cinco años de prisión.
Windhorst dijo en un tweet en noviembre pasado que había reembolsado 132,5 millones de euros en préstamos que, según dijo, «BaFin cree que habrían requerido una licencia en virtud de la Ley Bancaria Alemana», y agregó que «el reembolso resuelve las disputas legales pendientes» con el regulador.
Sin embargo, los fiscales de Berlín dijeron al Financial Times que «la investigación está en curso y aún no se vislumbra una conclusión del asunto».
BaFin se negó a comentar más que decir que Windhorst «dirigió un negocio de captación de depósitos sin la aprobación regulatoria necesaria» y canceló las operaciones a instancias suyas.
Un portavoz de Windhorst le dijo al FT que «BaFin nos notificó por escrito que la investigación contra Lars Windhorst ha terminado y el caso ha concluido».
Cuando se le preguntó acerca de la investigación criminal, que es independiente de la investigación de BaFin, el portavoz dijo que “eventualmente también se cerraría” como consecuencia del acuerdo con BaFin.
Una persona familiarizada con la investigación le dijo al FT que se trataba de “una ilusión”, y agregó: “La investigación criminal es independiente, de mente abierta y continua”.
Los problemas legales fueron provocados por las actividades del vehículo de inversión de Windhorst, Evergreen Funding, según personas familiarizadas con el asunto. Evergreen se creó para recomprar bonos de H2O, una empresa de inversión francesa de 12.000 millones de euros que invirtió el dinero de los clientes en valores no líquidos vinculados a Windhorst. Los reguladores franceses congelaron más tarde una serie de fondos en H2O por «incertidumbres de valoración» en sus tenencias de bonos.
En junio de 2020, Evergreen emitió un bono de 1250 millones de euros, ofreciendo a los inversores una tasa de interés anual del 12,5 %. Las cuentas anuales del vehículo con sede en Luxemburgo para 2020 muestran que otorgó préstamos a altas tasas de interés por valor de 272 millones de euros a Windhorst y solo tenía 263,5 millones de euros en bonos en su balance.
Posteriormente, BaFin congeló la cuenta bancaria de Evergreen en Alemania y notificó a los fiscales penales en Berlín, donde tiene oficinas el holding de Windhorst, Tennor.
Un portavoz de Windhorst dijo el año pasado que la compañía estaba «absolutamente segura» de que todas las acusaciones de BaFin sobre posibles actividades bancarias ilegales carecían de fundamento.
Windhorst ha vuelto a la atención pública en las últimas semanas después de una disputa pública con la gerencia del club de fútbol de la Bundesliga Hertha Berlin, en el que posee una participación mayoritaria. El club inició una investigación sobre las denuncias reportadas por primera vez por el FT de que había contratado espías corporativos para tratar de forzar la salida del presidente del club.