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Bank of America ha puesto a dos banqueros en India bajo licencia administrativa como parte de una investigación sobre acusaciones de irregularidades en el banco de inversión asiático del gigante financiero estadounidense, según dos fuentes familiarizadas con el asunto.
La investigación interna, que se inició a principios de este año tras la denuncia de un informante, está investigando si BofA y los banqueros de sus operaciones asiáticas habían avisado a ciertos inversores sobre próximas ofertas secundarias, permitiéndoles a esos inversores “liderar” las ventas de acciones y beneficiarse de acciones no públicas. información.
Un portavoz de BofA declinó hacer comentarios. El banco confirmó previamente la existencia de una investigación interna, pero en ese momento dijo que no había encontrado evidencia de mala conducta. Ninguno de los banqueros ha sido despedido y podrían ser reintegrados tras la investigación, según las dos fuentes.
Los dos banqueros, uno de los cuales es un alto miembro de la operación de banca de inversión india de BofA, fueron puestos de licencia el martes. No fue posible contactarlos para hacer comentarios.
La investigación de BofA, para la cual contrató firmas de abogados externas, está examinando si los banqueros en sus operaciones asiáticas enviaron mensajes o mantuvieron reuniones con fondos de cobertura y otros antes de grandes ofertas secundarias de acciones en nombre de sus clientes corporativos.
La investigación analiza una serie de acuerdos, pero se centra en una venta de acciones de marzo por valor de 200 millones de dólares para la filial de seguros de vida Sun Life del conglomerado indio Aditya Birla. La investigación está investigando si los banqueros de BofA revelaron la próxima oferta y otra información no pública relacionada con ella a ciertos inversores.
Los bancos están obligados a informar de dichas reuniones a las bolsas de valores y a todos los inversores en el plazo de un día desde su celebración. Una persona con conocimiento del asunto dijo que BofA había descubierto que los banqueros indios concertaron reuniones con ciertos inversores antes de las ofertas y no divulgaron las reuniones como se requería. Tampoco cumplieron con el período de “reflexión” requerido por los reguladores y el banco, dijo la persona.
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