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Un ex analista de Goldman Sachs acusado de tráfico de información privilegiada con su hermano, ex abogado de Clifford Chance, afirma que no sabía ni creía que estaba en posesión de información privilegiada, según su defensa en un juicio en Londres.
Mohammed Zina “no era consciente de que estaba en ninguna lista de información privilegiada o de que era un informante en absoluto” cuando trabajaba para la oficina de Londres del banco de élite de Wall Street, dijo Brendan Kelly KC al jurado en el Tribunal de la Corona de Southwark el miércoles.
Zina, de 35 años, y su hermano Suhail Zina, de 36, están siendo juzgados acusados de uso de información privilegiada en seis acciones entre julio de 2016 y diciembre de 2017, y tres cargos de fraude en relación con préstamos que obtuvieron del Banco Tesco.
El presunto uso de información privilegiada en cuestión conlleva una pena máxima de siete años de prisión, mientras que el fraude conlleva una pena máxima de 10 años.
Se dijo al jurado que Mohammed Zina nunca supo que estaba en una lista de información privilegiada durante su estancia en Goldman. Anteriormente trabajó para el grupo de resolución de conflictos del banco en Londres.
En un caso presentado por el organismo de control financiero del Reino Unido, se alega que Mohammed Zina utilizó tres cuentas bancarias para realizar transacciones basándose en información privilegiada. Una de las cuentas se abrió a nombre de su hermano Suhail y las otras dos a nombre de su hermana, Shenaz Chunara.
Peter Carter KC, en representación de la Autoridad de Conducta Financiera, ya ha dicho al jurado que los hermanos obtuvieron beneficios del orden de £140.000 gracias a sus operaciones con acciones, incluido el diseñador de semiconductores Arm.
Suhail Zina, que fue abogado en prácticas en Clifford Chance, el bufete de abogados del “círculo mágico”, antes de pasar a su departamento de finanzas inmobiliarias después de obtener la calificación, niega haber ayudado a su hermano a comerciar en las formas alegadas por la fiscalía.
Su abogada defensora, Allison Clare KC, dijo al jurado que no sabía que su hermano tuviera acceso a supuesta información privilegiada como parte de su función en Goldman. El jurado escuchó que él niega haber estado involucrado o haber ayudado en ningún fraude relacionado con el préstamo de Tesco.
El miércoles se mostraron al jurado capturas de pantalla de la correspondencia por correo electrónico entre Mohammed Zina y los banqueros de Goldman, que incluían información sobre cada una de las acciones en cuestión, antes de que se realizaran las transacciones.
Fergal O’Driscoll, jefe de conflictos de Emea y riesgo reputacional de Goldman, trabajó junto a Mohammed Zina durante su estancia en el banco de Wall Street y prestó testimonio el martes. O’Driscoll dijo al tribunal que los miembros de su equipo tenían acceso a grandes cantidades de información confidencial y potencialmente sensible a los precios.
El juicio, que se espera que dure tres meses, continúa.