SEC’in şikayetine göre, en azından Mayıs 2019’dan bu yana Bahamalar merkezli FTX, hisse senedi yatırımcılarından 1,8 milyar dolardan fazla para topladı ve buna ABD merkezli yaklaşık 90 yatırımcıdan yaklaşık 1,1 milyar dolar da dahil. Bankman-Fried, yatırımcılara yaptığı açıklamalarda FTX’i güvenli, sorumlu bir kripto varlık ticaret platformu olarak tanıttı ve özellikle FTX’in müşteri varlıklarını korumaya yönelik gelişmiş, otomatikleştirilmiş risk önlemlerini öne çıkardı.
Şikayet, Bankman-Fried’in gerçekte FTX yatırımcılarından (1) FTX müşterilerinin fonlarının açıklanmayan bir şekilde kendi özel kripto hedge fonu olan Alameda Research LLC’ye yönlendirilmesini; (2) Alameda’ya platformun müşterileri tarafından finanse edilen neredeyse sınırsız bir “kredi limiti” sağlamak ve Alameda’yı belirli temel FTX risk azaltma önlemlerinden muaf tutmak da dahil olmak üzere, FTX platformunda Alameda’ya sağlanan açıklanmayan özel muamele; ve (3) FTX’in Alameda’nın FTX’e bağlı jetonlar gibi aşırı değerli, likit olmayan varlıklarına maruz kalmasından kaynaklanan açıklanmayan risk.
Şikayet ayrıca, Bankman-Fried’in Alameda’daki karma FTX müşterilerinin fonlarını açıklanmayan girişim yatırımları, lüks gayrimenkul alımları ve büyük siyasi bağışlar yapmak için kullandığını iddia ediyor.
