Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, metinler ve WhatsApp mesajları gibi çalışan iletişimlerini korumak için “yaygın ve uzun süredir devam eden başarısızlıkların” ardından Salı günü 16 Wall Street finans firmasına en hafif tokatları attı – Menkul Kıymetler Borsası Yasası’ndaki kayıt tutma hükümlerinin açık bir ihlali. 1934.
SEC iddia ediyorOcak 2018’den Eylül 2021’e kadar Amerika’nın en büyük finans şirketlerindeki çalışanlar, iş yapmak için rutin olarak özel telefonları ve mesajlaşma uygulamalarını kullanıyor ve işverenleri kayıtları tutmak için çok az çaba harcıyor veya hiç çaba sarf etmiyor.
SEC, “İşleriyle ilgili gerekli kayıtları tutmamak ve muhafaza etmemekle, firmaların eylemleri muhtemelen Komisyonu çeşitli Komisyon soruşturmalarında bu kanal dışı iletişimden mahrum bıraktı” dedi. basın bülteni.
SEC, “Başarısızlıklar 16 firmanın tamamında meydana geldi ve denetçiler ve üst düzey yöneticiler dahil olmak üzere birden fazla yetki düzeyindeki çalışanları kapsıyordu” diye devam etti.
SEC’e göre, sekiz finans firması her biri sadece 125 milyon dolar ödeyecek, iki firma her biri 50 milyon dolar ödemeyi kabul ederken, bir diğeri sadece 10 milyon dolar ödeyecek. Ana akım haber kuruluşlarının yayınlamaya karar verdiği manşet numarası şuydu: 1,1 milyar dolarancak bu açıkça toplamda toplamdır ve gerçekte olduğundan daha önemli görünmesini sağlar.
Goldman Sachs, Barclays Capital, Citigroup, Morgan Stanley ve BofA Securities, 125 milyon dolar ödemeyi kabul eden firmalar arasındaydı, bu şirketler için esasen bir yuvarlama hatası. Goldman Sachs, sadece bir örnek olarak, geçen yıl 59.3 milyar dolar gelir elde etti.
“Finans, nihayetinde güvene bağlıdır. SEC Başkanı Gary Gensler, gülünç derecede düşük cezaları açıklayan bir basın açıklamasında, bugün suçladığımız piyasa katılımcıları, kayıt tutma ve defter-kayıt yükümlülüklerini yerine getirmeyerek bu güveni sürdürmekte başarısız oldular” dedi.
1930’lardan bu yana, bu tür kayıt tutma, pazar bütünlüğünü korumak için hayati önem taşıyor. Teknoloji değiştikçe, tescil ettirenlerin ticari konulardaki iletişimlerini yalnızca resmi kanallarda uygun şekilde yürütmeleri ve bu iletişimleri sürdürmeleri ve korumaları daha da önemlidir. İnceleme ve yaptırım çalışmalarımız kapsamında bu yasalara uyumu sağlamaya devam edeceğiz” dedi.
SEC’den yapılan basın açıklaması, tüm Wall Street firmalarının gelecekte kişisel cihazlar için kayıt tutma incelemeleri yapmak için “uyumlu danışmanları tutmayı” kabul ettiğini iddia etti; bu, eğer düşünürseniz okumak için şaşırtıcı bir şey. Bu devasa finans kurumları, kayıtların tutulduğundan emin olmak için yeterli sayıda insana sahip değil miydi? Sorun bu muydu?
SEC soruşturmalarında gözden kaçan ve kötü kayıt tutma nedeniyle engellenen herhangi bir yanlışın yakın gelecekte düzeltileceğinden eminiz. Ne de olsa, Goldman Sachs gibi küçük bir anne ve baba operasyonu, yıllarca görevi kötüye kullanma için 125 milyon dolar ödemeyi nasıl göze alabilir?
