Amerikan finans piyasalarının düzenleyicisi Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve Adalet Bakanlığı (DOJ), hafta başında Silicon Valley Bank’ın (SVB) iflasını incelemeye karar verdi. İki ayrı soruşturma, diğer hususların yanı sıra, bankanın yönetim ekibi tarafından hisse satışına bakmalıdır.
SVB’nin 10 Mart’ta iflası, Amerika Birleşik Devletleri’nde 209 milyar dolarlık varlık yöneten 16. banka, 2008’de Lehman Brothers’ın iflas etmesiyle birlikte ülke tarihindeki en büyük ikinci banka oldu. domino etkisinden kaçınmak, ancak böyle bir olay doğal olarak soruşturmaların açılmasına neden oldu. Düzenleyiciler ve savcıların finansal kuruluşların büyük ve beklenmedik kayıplarından sonra böyle bir prosedür başlatması yaygın bir durumdur.
Olası dolandırıcılık veya içeriden bilgi ticareti için iyiye işaret olmayan bir soruşturma
Ayrı SEC ve DOJ yargılamaları yalnızca başlangıç aşamasındadır ve bu aşamada herhangi bir resmi suçlama belirlenmemiştir. duvar sokak günlüğü, bilginin kaynağı. SEC Başkanı Gary Gensler 12 Mart Pazar günü, ” Herhangi bir tüzel kişi veya kişiyle konuşmadan, federal menkul kıymetler yasalarının ihlal edildiğini tespit edersek araştıracağız ve yaptırım uygulayacağız. »
Ancak soruşturmaların, SVB’nin 27 Şubat’taki hisse satışlarını yakından incelemesi bekleniyor. Bankanın 12 yıllık CEO’su ve 10 Mart’ta Federal Deposit Insurance Corp (FDIC) tarafından devralınmasına kadar olan Greg Becker ve 6 yıllık finans müdürü Daniel Beck ile ilgileniyorlar. İlki 2,3 milyon dolarlık hisseye, ikincisi ise pozisyonlarının üçte birini 575.000 dolara sattı.
Operasyonlar ile SVB’nin düşüşü arasındaki zamansal yakınlık hızla şüphe uyandırdıysa, durum biraz daha karmaşıktır. İçeriden öğrenenlerin ticaretini önlemek için SEC, 2000 yılından bu yana bir şirketin yöneticileri tarafından hisse satışı için özel bir prosedür uygulamıştır. 10b5-1 planı, bir satışın en az 30 gün önceden planlanmasını gerektirir. Greg Becker ve Daniel Beck’in satış emirleri bu nedenle Ocak ayı sonuna aittir. Üstelik Amerikan basınına göre yönetimin olağan operasyonlarının dışına çıkmıyorlar. Aralık ayında YSK bu bekleme süresini 90 güne çıkardı ama bu değişikliğin yürürlüğe girmesi 27 Şubat’ta gerçekleşti.
SEC ve DOJ şimdi yönetim tarafından zorunlu SVB raporlarından, yatırımcılara yapılan beyanlardan, finansal riskler veya banka tarafından iş belirsizlikleri konusunda şeffaflıktan geçecek. ONLAR duvar sokak günlüğü iflasa giden haftalarda iyimser ifadeler bildirdi.
Bugün SVB’nin liderliğini FDIC üstlendi. Şirketin çeşitli segmentlerini, yatırım bankasını ve Risk Sermayesi şubelerini hâlâ kontrol eden ana şirket SVB Financial Group, 13 Mart tarihli bir dosyaya göre bir alıcı arıyor.