ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), gözden düşmüş FTX kurucusu Sam Bankman-Fried’i (aka SBF) yatırımcıları dolandırmakla resmen suçladı, Salı sabahı Bahamalar’da tutuklanmasının ardından ortaya çıktı. SEC bir açıklamada söyledi basın bülteni FTX’teki hisse senedi yatırımcılarıyla ilgili dolandırıcılıkla suçlanmasının yanı sıra, diğer menkul kıymetler yasası ihlalleriyle ilgili olarak da soruşturulduğunu ve olaya karışan diğerlerine karşı devam eden soruşturmaların devam ettiğini belirtti.
Bununla birlikte, bu topa el koyan tek kişi SEC değil: Hem New York’un Güney Bölgesi Savcılığı hem de Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC), SBF’ye “paralel eylemlerde” dava açtı.
ABD menkul kıymetler düzenleyicisinden gelen şikayet, Bankman-Fried’in FTX’i “güvenli, sorumlu bir kripto varlık ticaret platformu” olarak sunarken, gerçekte bazen “kriptonun beyaz şövalyesi” olarak tanımlanan kurucunun “yıllarca süren bir dolandırıcılık” tasarladığını iddia ediyor. FTX yatırımcılarından fonlarının SBF’nin Alameda kripto hedge fonuna yönlendirildiği gerçeğini gizlemek için, Alameda ise onu FTX’in kullandığı olağan risk azaltma önlemlerinden koruyan bir tür ayrıcalıklı statüden yararlanıyordu. SEC, FTX’in Alameda’nın çok büyük “FTX’e bağlı tokenler gibi likit olmayan varlıklara” maruz kalma derecesine de itiraz ediyor.
FTX müşteri fonlarının Alameda aracılığıyla VC yatırımları, “cömert emlak alımları” ve siyasi bağışlar dahil olmak üzere diğer harcamalar için kullanıldığı iddiaları da şikayette yer alıyor. işlerinin çöküşünün ardından yaptığı birçok görüşme sırasında kabul edildi.
SEC Başkanı Gary Gensler, sık sık tekrarlanan pozisyonunu, aslında kripto ticaret platformlarının mevcut menkul kıymetler yasalarına uyması gerektiğini, suçlamaları açıklayan bültendeki bir alıntıda yineledi. SBF’nin bu davadaki özel suçlamaları, 1933 tarihli Menkul Kıymetler Yasası ve 1934 Menkul Kıymetler Borsası Yasası’nın ihlali iddiaları olduğundan, bu, muhtemelen bu pozisyonun bugüne kadarki en etkili ve önemli testidir. para cezalarına ek olarak, bireysel olarak ötesinde gelecekteki menkul kıymet alım satımından men edildiğini ve bir şirket görevlisi veya yönetim kurulu üyesi olarak hareket etmesinin engellendiğini.
Bu hikaye gelişiyor…